全國股轉(zhuǎn)公司日前根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2019年9月1日至9月30日），對(duì)主辦券商9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值。結(jié)果顯示，33家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.02%，其中財(cái)通證券、東吳證券、山西證券、西南證券、長江證券、中信證券、第一創(chuàng)業(yè)7家券商的綜合點(diǎn)值為100分。

　　財(cái)通和東吳并列第一

　　盡管財(cái)通證券等7家券商的9月綜合點(diǎn)值為滿分，但考慮到加減點(diǎn)項(xiàng)，最終評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前三的主辦券商為財(cái)通證券、東吳證券（并列第一）、山西證券，后面依次是西南證券、長江證券、中信證券、第一創(chuàng)業(yè)。

　　從月度環(huán)比排名來看，部分券商的名次出現(xiàn)較大變化。比如，財(cái)通證券、東吳證券分別從第58名、第71名上升到并列第1名，第一創(chuàng)業(yè)從上月的第71名上升到第7名，中泰證券從第55名上升到第9名，天風(fēng)證券從第75名上升到第12名。8月排名前三的申萬宏源、安信證券、開源證券本月分別降至第8名、第56名、第10名。其他頭部券商方面，中信建投從上月的第63名增至第13名，華泰證券從第35名增至第23名等。

　　全國股轉(zhuǎn)公司介紹，本月共有103家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，民族證券并入其母公司方正證券合并評(píng)價(jià)，華英證券并入其母公司國聯(lián)證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際有97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　33家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.02%；39家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比40.21%；15家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)之間，占比15.46%；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.31%。

　　4家券商負(fù)面行為超2條

　　9月份共記錄負(fù)面行為78條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為106條，涉及22家主辦券商。其中，推薦掛牌類1條，占比0.94%；推薦后督導(dǎo)類10條，占比9.43%；交易管理類91.5條，占比86.32%；綜合管理類3.5條，占比3.31%。其中，9月負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商18家，合計(jì)占總記錄數(shù)的19.34%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商4家，合計(jì)占總記錄數(shù)的80.66%。

　　具體來看，交易管理負(fù)面行為的條數(shù)最多，合計(jì)91.5條，其中又屬“在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)”這條負(fù)面行為最多，達(dá)84條，月度占比為79.25%；掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為、綜合管理負(fù)面行為、推薦掛牌負(fù)面行為分別有10條、3.5條和1條。

　　全國股轉(zhuǎn)公司2016年4月1日起開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，進(jìn)一步滿足監(jiān)管需要，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展，全國股轉(zhuǎn)公司于2017年8月起調(diào)整《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》。2018年1月，對(duì)原《評(píng)價(jià)辦法》做了進(jìn)一步完善，主要對(duì)于計(jì)值方法作了改進(jìn)完善，在保持評(píng)價(jià)體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向。

　　對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，全國股轉(zhuǎn)公司明確了三項(xiàng)差異化制度安排。一是以年評(píng)結(jié)果為重要參考依據(jù)，選擇主辦券商參與新三板的新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)以及市場(chǎng)建設(shè)活動(dòng)。二是將季度評(píng)價(jià)結(jié)果與主辦券商強(qiáng)制培訓(xùn)掛鉤。三是使月度評(píng)價(jià)結(jié)果與主辦券商日常報(bào)告等自律管理要求產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)。

2019-10-23 來源：中證報(bào)