重慶證監(jiān)局最新公布的一則行政處罰決定引發(fā)市場廣泛關(guān)注。未取得證券從業(yè)資格的個(gè)人陳勇因有償提供股票投資建議被采取出具警示函的監(jiān)管措施，并被記入證券期貨市場誠信檔案。這一案例再次將非從業(yè)人員非法有償薦股問題推向公眾視野。

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條第一款規(guī)定：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

而陳勇的案例正是觸碰了這一紅線。調(diào)查顯示，其在未取得從業(yè)資格的情況下，通過直接或間接方式向他人提供股票買賣建議并收取費(fèi)用，構(gòu)成非法證券投資咨詢活動(dòng)。重慶證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百七十條第二款，對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，該法規(guī)對(duì)“證券投資咨詢”的界定極為嚴(yán)格。根據(jù)《暫行辦法》第二條，無論是接受委托提供咨詢服務(wù)，還是通過講座、文章、社交媒體等渠道發(fā)布分析預(yù)測，只要涉及“直接或間接有償服務(wù)”，均被納入監(jiān)管范圍。這意味著，即便未以“專業(yè)機(jī)構(gòu)”名義開展業(yè)務(wù)，無資質(zhì)的個(gè)人通過任何形式的有償薦股行為都可能涉嫌違法。