上交所全面實(shí)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則，是按照《證券法》的規(guī)定、全面實(shí)行注冊(cè)制總體要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章制定的，共同構(gòu)成保障改革落地的整體性、配套性制度安排。制定過程中，遵循了以下思路。

一是堅(jiān)定貫徹改革方向和目標(biāo)。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的二十大精神，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌安排，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標(biāo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的改革方向，堅(jiān)持尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒全球最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征的原則，突出把選擇權(quán)交給市場(chǎng)這一注冊(cè)制改革的本質(zhì)，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新，更好地促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

二是充分承繼試點(diǎn)注冊(cè)制的改革經(jīng)驗(yàn)。全面實(shí)行注冊(cè)制是在總結(jié)和評(píng)估科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上深入推進(jìn)的。試點(diǎn)注冊(cè)制探索形成了符合我國(guó)國(guó)情的注冊(cè)制框架，建立了公開透明可預(yù)期的審核注冊(cè)機(jī)制，推進(jìn)了關(guān)鍵制度創(chuàng)新，促進(jìn)了監(jiān)管轉(zhuǎn)型，健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。上交所全面實(shí)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則的設(shè)計(jì)，將試點(diǎn)注冊(cè)制中經(jīng)受住了市場(chǎng)檢驗(yàn)、實(shí)踐證明行之有效的制度，復(fù)制推廣至主板，進(jìn)一步推進(jìn)開門辦審核，提高透明度，增強(qiáng)市場(chǎng)約束，提高市場(chǎng)質(zhì)量和效率。

三是各板塊統(tǒng)一安排整體推進(jìn)。股票發(fā)行注冊(cè)制從試點(diǎn)改革進(jìn)入全面落地階段，統(tǒng)一注冊(cè)制安排并在各市場(chǎng)板塊全面實(shí)行。配套業(yè)務(wù)規(guī)則全面覆蓋發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易和投資者保護(hù)等環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌考慮主板、科創(chuàng)板市場(chǎng)，注冊(cè)制基礎(chǔ)制度整體適用各板塊。

四是保留板塊特色的差異安排。針對(duì)板塊功能定位，設(shè)置多元包容的上市條件，突出板塊特色，保持錯(cuò)位發(fā)展；尊重主板市場(chǎng)習(xí)慣，保持主板投資者適當(dāng)性要求不變，穩(wěn)步推進(jìn)主板交易機(jī)制改革并持續(xù)評(píng)估完善；繼續(xù)發(fā)揮科創(chuàng)板“試驗(yàn)田”作用，在保薦機(jī)構(gòu)跟投、詢價(jià)轉(zhuǎn)讓減持、做市機(jī)制等方面先行先試，積累經(jīng)驗(yàn)。