深圳現有證券分支機構560余家，新《證券法》實施后，證券分支機構設立由行政審批轉為事后備案管理，證券分支機構數量可能進一步增加，對監(jiān)管的全面性、及時性、有效性等提出了挑戰(zhàn)。近日，深圳證監(jiān)局公告稱，為解決監(jiān)管資源有限與不斷增長的監(jiān)管對象之間的突出矛盾，深圳證監(jiān)局不斷探索優(yōu)化監(jiān)管機制，通過分類監(jiān)管、建立主要聯系機制、充分發(fā)揮協(xié)會自律作用等手段強化分支機構監(jiān)管。

　　首先，完善分類監(jiān)管工作機制。為合理配置監(jiān)管資源，提高對轄區(qū)證券分支機構監(jiān)管的有效性，深圳證監(jiān)局建立了轄區(qū)證券分支機構分類監(jiān)管機制，優(yōu)化評價指標，明確評價內容與程序，強化分類結果運用，通過分類監(jiān)管實現對證券公司分支機構的差異化監(jiān)管和自律管理，進一步促進轄區(qū)證券分支機構提高合規(guī)經營意識，強化內部控制，防范風險。

　　其次，建立主要聯系單位機制。同一證券公司在深分支機構由公司總部指定其中一家分支機構作為主要聯系單位，首選有管理職能的在深分公司，主要聯系單位負責統(tǒng)籌協(xié)調公司在深各分支機構，做好監(jiān)管要求傳達落實、分支機構合規(guī)管控、投訴與舉報處理、信息報送、監(jiān)管咨詢等工作。通過分支機構主要聯系單位機制，抓關鍵機構、關鍵人，充分發(fā)揮主要聯系單位的統(tǒng)籌協(xié)調作用，強化溝通聯系，不斷提升分支機構合規(guī)與內控管理水平，同時通過主要聯系單位層層傳導壓力，進一步提升轄區(qū)證券分支機構的監(jiān)管效能。

　　另外，建立協(xié)同監(jiān)管工作機制。深圳證監(jiān)局指導深圳市證券業(yè)協(xié)會開展證券分支機構自律監(jiān)管，聚焦證券行業(yè)政策法規(guī)、市場熱點組織行業(yè)培訓交流，開展助力證券行業(yè)文化建設等工作，充分發(fā)揮深圳市證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能，助力轄區(qū)證券分支機構監(jiān)管，緩解監(jiān)管資源不足的困難，提高監(jiān)管有效性。

2020-06-01  來源：中國證券報·中證網