為貫徹落實中國證監(jiān)會“四個敬畏，一個合力”理念要求，深交所于2019年10月發(fā)布《關于“申報即納入監(jiān)管”相關自律監(jiān)管措施問題解答》，明確證券公司開展公司債券業(yè)務過程中，因以往執(zhí)業(yè)行為可能觸發(fā)“檢查/自查措施”或“暫停受理或辦理相關業(yè)務”等措施的具體情形。

　　自《問答》發(fā)布以來，在交易所發(fā)行審核、存續(xù)期監(jiān)管和各地證監(jiān)局日常監(jiān)管中，出現(xiàn)部分證券公司以往執(zhí)業(yè)過程中存在如下問題及受處理情形：一是在債券承銷業(yè)務中未勤勉盡責，未充分核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構立案調查；二是因在盡職調查中未勤勉盡責、未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務數(shù)據(jù)存在的虛假記載等違法違規(guī)行為，被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰；三是因未對其他中介機構出具的專業(yè)意見審慎核查、發(fā)生募集說明書信息披露不準確等違規(guī)行為，被多次采取出具警示函、責令改正等行政監(jiān)管措施。針對上述情形，為強化監(jiān)管合力，深滬兩所根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署開展監(jiān)管聯(lián)動，對相關證券公司采取自查、暫停受理或辦理相關業(yè)務的自律監(jiān)管措施。

　　新證券法正式施行后，公開發(fā)行公司債券率先實施注冊制。深交所全力支持企業(yè)依法高效利用交易所債券市場融資，同時加大力度壓實中介機構責任，進一步對中介機構在公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等業(yè)務中的執(zhí)業(yè)行為依規(guī)執(zhí)行相關標準要求。下一步，深交所將繼續(xù)堅決落實以信息披露為核心的債券發(fā)行上市審核制度，堅持“申報即納入監(jiān)管”原則，督促證券公司等中介機構歸位盡責，充分發(fā)揮“看門人”作用，著力加強源頭風險防控，切實保護投資者合法權益，切實維護規(guī)范有序的債券市場環(huán)境生態(tài)，更好促進交易所債券市場高質量發(fā)展。

2020-03-27  來源：深交所網(wǎng)站