從召開證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會到召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，從發(fā)起證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書再到中國證券業(yè)協(xié)會固定收益委員會27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德倡議……近期，證券行業(yè)文化建設(shè)不斷提速。

業(yè)內(nèi)人士稱，中國資本市場改革已進(jìn)入全面深化階段，證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管部門始終高度重視證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管工作，堅(jiān)持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，為資本市場的高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

廉潔從業(yè)制度不斷完善

近兩年來，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控主體責(zé)任、明晰廉潔從業(yè)具體要求的相關(guān)文件陸續(xù)出臺，為證券、基金、期貨業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)提供了法律依據(jù)，也明確了法律“紅線”。

去年6月，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。

11月24日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布消息稱，該協(xié)會固定收益委員會27家證券公司委員單位近日發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德的倡議，并簽署《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》，從加強(qiáng)職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、積極履行企業(yè)社會責(zé)任等方面推動(dòng)締約機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公司治理、提升機(jī)構(gòu)素養(yǎng)，同時(shí)對締約機(jī)構(gòu)開展公司債券承銷業(yè)務(wù)提出了禁止性要求。

此外，為營造公平競爭的市場環(huán)境，公約明確，締約機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向協(xié)會舉報(bào)。監(jiān)管部門和協(xié)會將對參加締約、主動(dòng)履約會員給予激勵(lì)支持。

持續(xù)增強(qiáng)資本市場軟實(shí)力

證監(jiān)會主席易會滿近日在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會上表示，加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)需要充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，尤其要抓好考核激勵(lì)、選人用人、職業(yè)操守三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

易會滿指出，健康良好的企業(yè)文化是行業(yè)軟實(shí)力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手；提出要準(zhǔn)確把握行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵，牢固樹立正確的價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀；強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合，以監(jiān)管導(dǎo)向，強(qiáng)化自治、自律作用，加速行業(yè)文化形成，打造健康行業(yè)生態(tài)。

業(yè)內(nèi)人士表示，證券、基金、期貨等資本市場主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的考核激勵(lì)一直是以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，在引導(dǎo)行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，也造成了一些問題。而目前資本市場“文化建設(shè)”的重要抓手之一就是改變考核激勵(lì)的現(xiàn)狀，明確行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念，構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵(lì)與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。

2019-11-25 來源：中證報(bào)