中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的監(jiān)管措施〔2019〕20、21號(hào)顯示，經(jīng)查，青島東軟載波科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東軟載波”或“公司”，300183.SZ）于2018年3月29日對(duì)外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪電子部品件有限公司，東軟載波在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。2019年5月31日，東軟載波披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會(huì)計(jì)處理存在錯(cuò)誤，公司將2018年一季報(bào)、半年報(bào)和三季報(bào)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)均下調(diào)1792.4萬(wàn)元，調(diào)減金額占更正后凈利潤(rùn)比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

東軟載波上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。當(dāng)事人崔健、吳迪、孫雪飛分別作為公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)東軟載波采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求上述三名當(dāng)事人于2019年11月4日攜帶有效證件到青島證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。東軟載波采董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提升財(cái)務(wù)核算水平，切實(shí)做好信息披露工作。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東軟載波成立于1993年6月30日，注冊(cè)資本4.69億元，于2011年2月22日在深圳證券交易所掛牌，當(dāng)事人崔健為法人代表、實(shí)控人、最終受益人。截至2019年9月30日，崔健為第一大股東，持股1.05億股，持股比例22.27%。上海安締諾科技有限公司成立于2015年11月9日，注冊(cè)資本8100萬(wàn)人民幣，當(dāng)事人崔健為法人代表、董事長(zhǎng)，第一大股東目前顯示仍為東軟載波，持股比例49%。

當(dāng)事人崔健自2010年2月22日起任東軟載波2屆董事長(zhǎng)，任期至2019年11月14日，吳迪自2014年8月13日起至今任總經(jīng)理，孫雪飛自2010年2月22日起至今任財(cái)務(wù)總監(jiān)，自2016年11月18日起至今任副總經(jīng)理。

東軟載波于2018年3月29日發(fā)布的《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》顯示，公司確定將安締諾49%股權(quán)以現(xiàn)金支付人民幣 4470 萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪電子部品件有限公司。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，公司將不再是安締諾的股東。

東軟載波于2019年5月30日發(fā)布的《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》顯示，根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，“本協(xié)議生效后2個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方指定的賬戶支付人民幣3129萬(wàn)元；第二期轉(zhuǎn)讓價(jià)款：完成相應(yīng)的工商登記變更后10個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方指定的賬戶支付人民幣1341萬(wàn)元。”2018年3月29日東軟載波收到第一期轉(zhuǎn)讓價(jià)款暨定金1788萬(wàn)元，與第一期合同約定的3129萬(wàn)元尚差1341萬(wàn)元。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓承接方江西比亞迪電子部品件有限公司最終控制方為合力泰科技股份有限公司。東軟載波已多次督促江西比亞迪電子部品件有限公司及最終控制方合力泰科技股份有限公司積極履行合同義務(wù)，盡快支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及辦理工商登記變更手續(xù)，至今未果。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)青島東軟載波科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕20號(hào)

青島東軟載波科技股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題。

2018年3月29日，你公司對(duì)外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪電子部品件有限公司，你公司在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。2019年5月31日，你公司披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會(huì)計(jì)處理存在錯(cuò)誤，公司將2018年一季報(bào)、半年報(bào)和三季報(bào)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）均下調(diào)1,792.4萬(wàn)元，調(diào)減金額占更正后凈利潤(rùn)比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提升財(cái)務(wù)核算水平，切實(shí)做好信息披露工作。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2019年10月28日

關(guān)于對(duì)崔健、吳迪、孫雪飛采取監(jiān)管談話措施的決定

〔2019〕21號(hào)

崔健、吳迪、孫雪飛：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)青島東軟載波科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東軟載波或公司）存在以下問(wèn)題。

2018年3月29日，東軟載波對(duì)外披露了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司安締諾股權(quán)的公告》，擬將持有的上海安締諾科技有限公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江西比亞迪電子部品件有限公司，公司在當(dāng)期確認(rèn)了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。2019年5月31日，公司披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》，因前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會(huì)計(jì)處理存在錯(cuò)誤，公司將2018年一季報(bào)、半年報(bào)和三季報(bào)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）均下調(diào)1,792.4萬(wàn)元，調(diào)減金額占更正后凈利潤(rùn)比例分別為71.04%、25.89%和18.04%。

東軟載波上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

崔健、吳迪、孫雪飛分別作為公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，現(xiàn)要求你們?nèi)擞?019年11月4日14時(shí)攜帶有效的身份證件到青島證監(jiān)局（青島市東海西路39號(hào)世紀(jì)大廈23層）接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2019年10月28日

2019-11-06                                         來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)