10月15日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)通報(bào)最新一批“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單”。 

　　今年以來,30多家機(jī)構(gòu)旗下的140多個(gè)產(chǎn)品登上中證協(xié)“黑榜”,因科創(chuàng)板打新申購(gòu)違規(guī),這些投資者賬戶將被關(guān)進(jìn)小黑屋6個(gè)月或1年,其中不乏明星私募機(jī)構(gòu)。 

　　據(jù)統(tǒng)計(jì),這些亮相“黑榜”的配售對(duì)象,主要違規(guī)行為分為兩類:違規(guī)頂格申購(gòu)、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。 

　　多家私募科創(chuàng)板打新違規(guī) 

　　10月15日,中證協(xié)表示,決定將在科創(chuàng)板“晶豐明源”(688368)新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。 

　　圖片來源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng) 

　　這是中證協(xié)今年以來第四次發(fā)布“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單”。 

　　年內(nèi)共有32家私募、143只私募產(chǎn)品被列入新股配售限制名單,分別受到半年和一年的限制。其中,在第二批7月23日公布的名單中,一次性對(duì)違規(guī)頂格申購(gòu)參與科創(chuàng)板打新的29家機(jī)構(gòu)旗下共139只私募基金進(jìn)行處罰。私募基金成為科創(chuàng)板新股申購(gòu)違規(guī)的“高發(fā)區(qū)”。 

　　又現(xiàn)打新棄購(gòu) 

　　本次被列入黑名單的機(jī)構(gòu)同樣是一家私募基金公司。 

　　圖片來源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng) 

　　中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示,寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)成立于2011年8月,注冊(cè)資本1000萬元,法定代表人為唐華琴,注冊(cè)地址為浙江省寧波市。寧聚量化多策略證券投資基金成立于2016年4月。 

　　10月7日,晶豐明源披露的科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果顯示,寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)旗下的產(chǎn)品——寧聚量化多策略證券投資基金獲得初步配售2395股,認(rèn)購(gòu)金額為13.57萬元,但未及時(shí)繳款,最終放棄認(rèn)購(gòu)。 

　　這并不是科創(chuàng)板打新棄購(gòu)的首例。此前,銀河證券自營(yíng)賬戶出現(xiàn)網(wǎng)下打新并獲得“天準(zhǔn)科技”初步配售后棄購(gòu)的情況,被中證協(xié)列入首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單,棄購(gòu)數(shù)量為數(shù)量為640萬股。 

　　此外,安博通發(fā)布科創(chuàng)板IPO發(fā)行結(jié)果顯示,北京私募機(jī)構(gòu)睿策投資旗下的兩只產(chǎn)品“賽智穩(wěn)健私募基金”、“賽智穩(wěn)健三期私募基金”,棄購(gòu)了4324股,棄購(gòu)金額為24.59萬元。 

　　今年7月5日、9月6日中證協(xié)發(fā)布的“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單”公告中,分別對(duì)上述兩家機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。 

　　對(duì)于棄購(gòu)原因,睿策方面回應(yīng)稱,并非主動(dòng)放棄,而是因?yàn)殂y行賬戶出了問題。 

　　銀河證券則解釋,公司負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時(shí)間進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)操作,致使此次交易失敗。從銀河證券曾發(fā)布的研報(bào)來看,銀河證券對(duì)天準(zhǔn)科技的評(píng)價(jià)整體向好,但同時(shí)也提示,該公司存在下游市場(chǎng)需求不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)器視覺行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　圖片來源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng) 

　　根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》,網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后,不得存在獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金的行為。 

　　網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)這一情形一次的,證券業(yè)協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單六個(gè)月;出現(xiàn)兩次(含)以上的,協(xié)會(huì)將配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月。被列入限制名單期間,配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。 

　　據(jù)了解,在今年以來被列入“首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告”中的30多家機(jī)構(gòu)中,不乏明星私募,例如林園投資、浙江九章資產(chǎn)、混沌道然投資、深圳東方港灣投資等。 

　　2019-10-17 來源:中證報(bào)