10月15日,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)通報最新一批“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單”。 

　　今年以來,30多家機(jī)構(gòu)旗下的140多個產(chǎn)品登上中證協(xié)“黑榜”,因科創(chuàng)板打新申購違規(guī),這些投資者賬戶將被關(guān)進(jìn)小黑屋6個月或1年,其中不乏明星私募機(jī)構(gòu)。 

　　據(jù)統(tǒng)計(jì),這些亮相“黑榜”的配售對象,主要違規(guī)行為分為兩類:違規(guī)頂格申購、獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金。 

　　多家私募科創(chuàng)板打新違規(guī) 

　　10月15日,中證協(xié)表示,決定將在科創(chuàng)板“晶豐明源”(688368)新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。 

　　圖片來源:中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng) 

　　這是中證協(xié)今年以來第四次發(fā)布“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單”。 

　　年內(nèi)共有32家私募、143只私募產(chǎn)品被列入新股配售限制名單,分別受到半年和一年的限制。其中,在第二批7月23日公布的名單中,一次性對違規(guī)頂格申購參與科創(chuàng)板打新的29家機(jī)構(gòu)旗下共139只私募基金進(jìn)行處罰。私募基金成為科創(chuàng)板新股申購違規(guī)的“高發(fā)區(qū)”。 

　　又現(xiàn)打新棄購 

　　本次被列入黑名單的機(jī)構(gòu)同樣是一家私募基金公司。 

　　圖片來源:中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng) 

　　中國證券基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示,寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)成立于2011年8月,注冊資本1000萬元,法定代表人為唐華琴,注冊地址為浙江省寧波市。寧聚量化多策略證券投資基金成立于2016年4月。 

　　10月7日,晶豐明源披露的科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果顯示,寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)旗下的產(chǎn)品——寧聚量化多策略證券投資基金獲得初步配售2395股,認(rèn)購金額為13.57萬元,但未及時繳款,最終放棄認(rèn)購。 

　　這并不是科創(chuàng)板打新棄購的首例。此前,銀河證券自營賬戶出現(xiàn)網(wǎng)下打新并獲得“天準(zhǔn)科技”初步配售后棄購的情況,被中證協(xié)列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單,棄購數(shù)量為數(shù)量為640萬股。 

　　此外,安博通發(fā)布科創(chuàng)板IPO發(fā)行結(jié)果顯示,北京私募機(jī)構(gòu)睿策投資旗下的兩只產(chǎn)品“賽智穩(wěn)健私募基金”、“賽智穩(wěn)健三期私募基金”,棄購了4324股,棄購金額為24.59萬元。 

　　今年7月5日、9月6日中證協(xié)發(fā)布的“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單”公告中,分別對上述兩家機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。 

　　對于棄購原因,睿策方面回應(yīng)稱,并非主動放棄,而是因?yàn)殂y行賬戶出了問題。 

　　銀河證券則解釋,公司負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作,致使此次交易失敗。從銀河證券曾發(fā)布的研報來看,銀河證券對天準(zhǔn)科技的評價整體向好,但同時也提示,該公司存在下游市場需求不及預(yù)期的風(fēng)險、機(jī)器視覺行業(yè)競爭過于激烈的風(fēng)險。 

　　圖片來源:中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng) 

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》,網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后,不得存在獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金的行為。 

　　網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)這一情形一次的,證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月;出現(xiàn)兩次(含)以上的,協(xié)會將配售對象列入限制名單十二個月。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。 

　　據(jù)了解,在今年以來被列入“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告”中的30多家機(jī)構(gòu)中,不乏明星私募,例如林園投資、浙江九章資產(chǎn)、混沌道然投資、深圳東方港灣投資等。 

　　2019-10-17 來源:中證報