日前，重慶證監(jiān)局披露了一份較為罕見的行政處罰決定書。2016年7月7日至2025年5月26日期間，鄭某控制24個(gè)股票賬戶，買賣“萬里股份”股票，其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告。在持股比例多次達(dá)到30%時(shí)，未按規(guī)定發(fā)出收購要約，并繼續(xù)買入。

　　證監(jiān)局對其處以4250萬元的罰款，責(zé)令在10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，且市場禁入3年。

　　持股超30%仍不報(bào)告

　　經(jīng)查明，鄭某存在以下違法事實(shí)：

　　首先是，鄭某控制24個(gè)證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“萬里股份”股票。

　　鄭某控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日累計(jì)買入“萬里股份”股票1.63億股，買入金額31.7億元；累計(jì)賣出“萬里股份”股票1.49億股，賣出金額29.57億元，無違法所得。

　　其次是，鄭某未按規(guī)定披露持有“萬里股份”股票信息。

　　鄭某控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2016年7月7日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少5%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2020年3月1日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少1%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　此外，鄭某控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例達(dá)到30%后繼續(xù)買入股票時(shí)，未依法向萬里股份所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約。2016年7月7日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30%，未按規(guī)定發(fā)出收購要約，并繼續(xù)買入“萬里股份”股票。

　　處罰4250萬元

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)為，鄭某的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第三十八條、第八十六條第二款、第八十八條第一款、第三十六條第一款和第二款、第六十三條第二款和第三款、第六十五條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款、一百九十七條第一款所述違法行為。

　　綜合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，重慶證監(jiān)局決定：依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對鄭某限制期轉(zhuǎn)讓證券違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3250萬元罰款。

　　依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對鄭某信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

　　依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對鄭某未按規(guī)定發(fā)出收購要約違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

　　上述三項(xiàng)違法行為合并處罰為：對鄭某責(zé)令改正，給予警告，并處以4250萬元罰款。

　　此外，重慶證監(jiān)局表示，本案鄭某違法行為持續(xù)時(shí)間長，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號）第三條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)、第四條第一款第二項(xiàng)、第七條第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：對鄭某采取市場禁入措施。自宣布決定之日起，禁止鄭某在證券交易場所交易證券3年。