上交所近日下發(fā)最新一期發(fā)行上市審核動態(tài)（2024年第4期）。其中，一家在科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)上存在“造假”嫌疑的擬科創(chuàng)板IPO企業(yè)被作為典型案例向業(yè)內(nèi)通報。
該企業(yè)科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)中，研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例、研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例均存在壓線情況。企業(yè)在審期間與10余名專職研發(fā)人員重新簽訂勞動合同，將工作崗位由原合同中的生產(chǎn)技術(shù)員等非研發(fā)崗位調(diào)整為研發(fā)崗位。
在現(xiàn)場督導(dǎo)后，保薦機構(gòu)主動申請撤回了D公司的上市申報。
最新一期審核動態(tài)顯示，2024年5—6月，上交所針對7家IPO申報項目及2家再融資申報項目中發(fā)行人信息披露問題及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，采取紀(jì)律處分9次，監(jiān)管措施18次。涉及7家發(fā)行人及11名相關(guān)責(zé)任人，8家保薦機構(gòu)、5家會計師事務(wù)所、2家律師事務(wù)所及34名相關(guān)簽字人員。
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