3月12日,萊茵生物公告稱,接到公司實際控制人秦本軍告知,獲悉其當(dāng)日收到證監(jiān)會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(編號:處罰字〔2024〕29號),主要內(nèi)容如下:
“萊茵生物”實際控制人秦本軍通過他人介紹認(rèn)識王洋。2021年,秦本軍出資1.2億元認(rèn)購“大華優(yōu)選二號”等4只私募基金產(chǎn)品,交予王洋操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日期間,王洋控制使用“陳麗鳴”等28個證券賬戶利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢集中連續(xù)交易“萊茵生物”,影響股票交易價格和交易量。
王洋、秦本軍涉嫌違反了《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)第五十五條第一款第一項和第三項的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場的行為。根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,對王洋、秦本軍操縱“萊茵生物”行為,沒收違法所得138.18萬元,并處以414.55萬元罰款,其中,對王洋處以207.28萬元罰款,對秦本軍處以207.28萬元罰款。
依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令185號)第三條第一項、第五項、第六項,第四條第一款第一項、第五條和第七條第一款的規(guī)定,證監(jiān)會擬決定對王洋、秦本軍分別采取5年市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。