近日，深圳坪山法院就審理了一起非法經(jīng)營案件，被告人李某非法給他人薦股，牟取不正當(dāng)利益，最終受到了應(yīng)有的懲罰。

2017年開始，不具備證券投資咨詢從業(yè)資質(zhì)的被告人李某通過開設(shè)“投機(jī)總賺”網(wǎng)絡(luò)賬號發(fā)表股票行情文章吸引客戶，直接向股民客戶收取會員費(fèi)、群費(fèi)后，將付費(fèi)客戶拉入李某建立的薦股群聊，向付費(fèi)客戶推薦股票交易標(biāo)的、提供證券投資咨詢服務(wù)等。

2018年開始，被告人李某與某證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人勾結(jié)，將網(wǎng)絡(luò)招攬的股民客戶掛靠在該負(fù)責(zé)人虛設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人名下。被告人李某則在“投機(jī)總賺”網(wǎng)絡(luò)賬號發(fā)表股票行情文章，引導(dǎo)客戶到某證券公司開戶，將證券開發(fā)關(guān)系人確定在上述虛設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人名下，并與客戶約定，在客戶主動向證券公司提出上調(diào)交易傭金后，將客戶拉入李某建立的薦股群聊，向客戶推薦股票交易標(biāo)的、提供證券投資咨詢等服務(wù)，而后以虛設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人名義提取高額交易傭金。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局認(rèn)定，被告人李某無證券執(zhí)業(yè)登記記錄，無期貨從業(yè)資格考試記錄，其經(jīng)營的深圳某新媒體公司、深圳市某實(shí)業(yè)公司未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；被告人李某的行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》第一百六十條第二款“從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)”的規(guī)定。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，被告人李某通過虛設(shè)經(jīng)紀(jì)人獲取傭金1413萬元，通過網(wǎng)絡(luò)直接收取會員費(fèi)用303萬元。

坪山法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人李某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。被告人李某能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰。最終，坪山法院判決被告人李某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金1716萬元；依法追繳非法所得1716萬元。該判決已生效。

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，新媒體、自媒體等慢慢成為了投資者了解股票、獲取投資知識的重要平臺。而在這些平臺上，不乏一些沒有從業(yè)資質(zhì)的人員，意圖利用投資者想賺快錢、賺大錢的心理，把自己包裝為“股神”“大師”推薦股票，或發(fā)布虛假廣告推薦非法交易平臺，或以投資咨詢、促進(jìn)交易等手段非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，多種手段引人入局，牟取不正當(dāng)利益。投資者權(quán)益往往得不到保障，最終損失慘重血本無歸。

作為新型違法犯罪模式，“無證上崗”的“股神”利用互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)土壤，游走于灰色地帶，如不能對此類違法犯罪行為加以有效打擊、遏制與監(jiān)管，將會危及金融安全秩序和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。對此，互聯(lián)網(wǎng)平臺、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做到守土有責(zé)，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，做好合規(guī)管理。對投資者以及散戶而言，也得擦亮眼睛，明辨是非，切勿輕信所謂的“股神”推薦，時(shí)刻保持理性投資心態(tài)，選擇合法正規(guī)機(jī)構(gòu)，審慎辨別謹(jǐn)防受騙，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)告知有關(guān)監(jiān)管部門。