近期，上海警方成功偵破假借策略選股軟件非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)系列案，抓獲犯罪嫌疑人56名，涉案金額9200余萬元。

       今年2月，上海警方在工作中發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)平臺上出現(xiàn)多款號稱能為投資人實現(xiàn)自動選股交易的App，但這些App背后的運營公司都沒有取得證券投資咨詢許可資質(zhì)，可能存在非法薦股的違法犯罪行為。

       經(jīng)過深入調(diào)查，警方逐步挖出了3個以策略選股為幌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的犯罪團伙，并摸清了團伙組織架構(gòu)。經(jīng)查，以犯罪嫌疑人鐘某、陳某、黃某等人為首的3個犯罪團伙為牟取非法利益，分別注冊成立多家科技公司，公司下設(shè)研發(fā)、推銷、售后、客服等團隊。上述團伙在未取得相關(guān)經(jīng)營許可的情況下，私自開發(fā)多款策略選股App和算法，隨后以“個股漲?！薄百Y金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭，通過發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告、隨機撥打電話等方式引流發(fā)展客戶，以每年2萬元至25.98萬元不等軟件服務(wù)費的價格，對外兜售“AI智能炒股機器人”“金牌服務(wù)版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見龍在田”等各類明目的軟件功能，或是以每款200元至13888元不等的價格，推銷其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗開發(fā)的所謂算法模型，以此非法牟利。

       警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪團伙會以提供包含180種策略的參數(shù)化自動選股交易工具為名，向客戶推銷“大戶版”“機構(gòu)版”等進階服務(wù)，進而提供全套參數(shù)設(shè)置建議，甚至遠(yuǎn)程代客操作服務(wù)。通過預(yù)設(shè)交易策略及交易參數(shù)，幫助客戶實現(xiàn)自動化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預(yù)設(shè)的自動化全倉買入、虧損賣出、高頻交易等激進的操盤手法，極易造成投資人虧損。

       根據(jù)國家相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。上述犯罪團伙標(biāo)榜“人工智能”“大數(shù)據(jù)”等熱門概念，有的以小程序、App等定時推送“精選”個股，有的以售后客服方式提供選股、交易參數(shù)設(shè)置，甚至可以代替客戶自動完成股票交易，但其實質(zhì)都是向投資人非法提供證券投資咨詢，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，威脅投資人財產(chǎn)安全。

       今年5月至7月，上海警方開展波次收網(wǎng)行動，先后搗毀上述3個非法薦股犯罪團伙。目前，該案犯罪嫌疑人已因涉嫌非法經(jīng)營罪被警方依法采取刑事強制措施，案件正在進一步偵辦中。