根據(jù)《北交所交易規(guī)則(試行)》第六章相關(guān)規(guī)定,北交所在對(duì)交易行為監(jiān)督中的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)主要包括4類:
一是涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;
二是可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易行為;
三是證券交易價(jià)格或成交量明顯異常的情形;
四是買(mǎi)賣(mài)股票的范圍、時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及北交所業(yè)務(wù)規(guī)則限制的行為等。
具體而言,可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易行為包括:
(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券;
(2)單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易;
(3)單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶,大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià);
(4)單獨(dú)或者合謀,以漲幅或跌幅限制的價(jià)格大額申報(bào)或連續(xù)申報(bào),致使該證券交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制;
(5)頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào),或大額申報(bào)后撤銷申報(bào),以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者;
(6)集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入后又撤銷申報(bào),隨后申報(bào)賣(mài)出該證券,或以明顯低于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出后又撤銷申報(bào),隨后申報(bào)買(mǎi)入該證券;
(7)對(duì)單一證券在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易;
(8)大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易;
(9)申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異常或秩序混亂;
(10)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者作出投資決策,并進(jìn)行相關(guān)交易的;
(11)通過(guò)對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易的;
(12)通過(guò)策劃、實(shí)施虛假重大事項(xiàng),誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進(jìn)行相關(guān)交易的;
(13)通過(guò)控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進(jìn)行相關(guān)交易的;
(14)北交所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
對(duì)于股票交易異常波動(dòng),上市公司應(yīng)如何披露?
根據(jù)《北交所股票上市規(guī)則(試行)》第八章第一節(jié)的相關(guān)規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)生異常波動(dòng)的次一交易日開(kāi)盤(pán)前,披露異常波動(dòng)公告。如無(wú)法按時(shí)披露,上市公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)停牌,直至披露后復(fù)牌。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括
(1)異常波動(dòng)的具體情況;
(2)對(duì)信息披露相關(guān)重要問(wèn)題的關(guān)注、核實(shí)情況說(shuō)明;
(3)是否存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露重大信息的聲明;
(4)董事會(huì)核實(shí)公司及控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在異常波動(dòng)期間是否存在交易公司股票的情況;
(5)向市場(chǎng)提示異常波動(dòng)股票投資風(fēng)險(xiǎn)等。