11月21日，證監(jiān)會連續(xù)披露三張罰單，因違規(guī)出借證券賬戶，李俊豐被處以5萬元罰款，鄭力被處以3萬元罰款；李某臻控制使用多達3人的證券賬戶，被采取頂格處罰，罰款金額為50萬元；同樣因借用他人證券賬戶，周敏被處以10萬元罰款。

　　出借證券賬戶給他人從事證券交易后果嚴重，行政處罰只是其一，在獲利或虧損之下，極易卷入民事糾紛并造成財產(chǎn)損失，并擾亂證券市場正常交易秩序。

　　四人因證券賬戶出借和借用被罰

　　第一張罰單顯示，“李某豐”安信證券信用賬戶，2020年3月26日開立于安信證券深圳分公司證券營業(yè)部。2020年3月31日至2021年4月30日，李某豐將上述安信證券信用賬戶出借給李某臻使用，交易“*ST跨境”等23只股票，累計買入股票4348.68萬股，買入成交金額4.32億元；累計賣出股票3734.61萬股，賣出成交金額3.57億元。

　　期間，“李某豐”安信證券信用賬戶的資金均來自李某臻自有資金，去向主要進入李某臻銀行賬戶，李某臻控制使用前述證券賬戶。由此，李某豐違反了相關規(guī)定，構(gòu)成違法出借證券賬戶行為。李某豐被證監(jiān)會采取責令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。

　　除了上述“李某豐”安信證券信用賬戶被李某臻違規(guī)借用使用之外，“李某勤”中銀國際證券賬戶、“楊某鳳”安信證券普通賬戶同被李某臻違規(guī)使用。

　　2020年3月27日，“李某勤”中銀國際證券賬戶開立于中銀證券深圳中心四路證券營業(yè)部。2020年5月6日至2021年4月30日，李鵬臻借用“李某勤”中銀國際普通證券賬戶交易“*ST跨境”等9只股票，共計買入股票1450.03萬股，合計買入成交金額8840.46萬元；共計賣出股票1436.35萬股，合計賣出成交金額7805.91萬元。

　　2020年3月18日，“楊某鳳”安信證券普通賬戶開立于安信證券深圳分公司證券營業(yè)部。2020年3月27日至2021年4月30日，李鵬臻借用“楊某鳳”安信證券普通賬戶交易“*ST跨境”等6只股票，共計買入股票1166.14萬股，合計買入成交金額7106.16萬元；共計賣出股票878.21萬股，合計賣出成交金額4597.8萬元。

　　李某臻在其申辯材料中提出，頂格罰款量罰幅度過重，案件屬于親屬之間證券賬戶借用關系等。證監(jiān)會李某臻的相關申辯意見不予采納，對李某臻責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

　　證監(jiān)會認為，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對證券市場正常交易秩序的擾亂，相應行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。同時，證監(jiān)會已對前述事實、當事人是否配合調(diào)查等情節(jié)予以綜合考量，本案量罰幅度適當。

　　要對出借證券賬戶說“NO”

　　對于出借證券賬戶，相關證券法規(guī)已有明文規(guī)定，監(jiān)管部門也多次予以警示。

　　《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

　　《證券法》第一百九十五條規(guī)定，違反第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。

　　點掌投教基地提醒投資者，出借證券賬戶給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財產(chǎn)損失。廣大證券投資者應當按照實名制要求開立證券賬戶，妥善保管賬戶密碼等關鍵信息，切勿出借自己的證券賬戶。