10月9日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到實際控制人陸克平通知，陸克平于2023年10月9日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。

       因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》 等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對陸克平立案。

       四環(huán)生物表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合證監(jiān)會的相關(guān)工作。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

       已被終身禁入市場

       資料顯示，陸克平出生于1944年11月，現(xiàn)年79歲?？v橫資本市場二十年來，陸克平一手組建了陽光集團(tuán)，同時曾是3家A股上市公司的實控人，包括江蘇陽光、海潤光伏（已退市）和四環(huán)生物。

       不過作為資本市場知名大佬，陸克平近年來負(fù)面纏身，其本人和實控公司也頻遭監(jiān)管調(diào)查和處罰。據(jù)了解，陸克平曾通過使用19個涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大，并不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人，但四環(huán)生物卻在2014年至2018年年度報告中披露公司“無實際控制人”，這意味著其暗地“坐莊”該上市公司5年之久。

       2020年4月，證監(jiān)會開出處罰決定書，因連續(xù)五年實控人存虛假記載、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票、未按規(guī)定履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)等，且“持續(xù)時間長、手段特別惡劣、涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響”，陸克平被處以2734萬元罰款，并被采取終身市場禁入措施，后又被深交所給予公開譴責(zé)的處分。

       江蘇陽光方面，曾因2021年半年報、三季報存貨披露不準(zhǔn)確，財務(wù)核算不規(guī)范導(dǎo)致披露的部分財務(wù)數(shù)據(jù)不完全準(zhǔn)確等，于去年5月被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年9月，又因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案，最終公司被監(jiān)管給予警告，并處以50萬元罰款；相關(guān)責(zé)任人亦被給予警告，并處以20萬元罰款。

       九成持股被質(zhì)押融資

       四環(huán)生物方面，該公司是一家以生物醫(yī)學(xué)技術(shù)及傳統(tǒng)醫(yī)藥相結(jié)合的現(xiàn)代化藥品生產(chǎn)企業(yè)，主營肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。

       從財報數(shù)據(jù)來看，近年來該公司業(yè)績表現(xiàn)并不樂觀。其中，營收持續(xù)下滑，2021年、2022年營收同比降幅分別為30.56%、23.03%，凈虧損分別為0.35億元、0.49億元。2023年上半年也是增收不增利的狀態(tài)，期內(nèi)實現(xiàn)營收1.21億元，同比增幅2.55%；凈虧損0.38億元，同比降幅14.72%。且截至今年6月底，公司賬面資金僅剩0.21億元。

       另一方面，由于2022年廣告費(fèi)占比過高，公司還曾受到監(jiān)管問詢。2022年年報顯示，期內(nèi)公司銷售費(fèi)用1.25億元，同比下降14.44%，銷售費(fèi)用率為46.33%。其中，廣告宣傳推廣費(fèi)高達(dá)1.16億元，在銷售費(fèi)中占比達(dá)92.54%。對此，監(jiān)管曾要求公司公司說明情況，確保大額銷售費(fèi)用支出的真實性、合規(guī)性的措施，以及是否存在商業(yè)賄賂等費(fèi)用支出違規(guī)的風(fēng)險。

       此外，為了給陽光集團(tuán)和江蘇陽光等關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資授信提供擔(dān)保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環(huán)生物股份拿去質(zhì)押融資。截至7月26日，陸克平累計持有公司3.18億股股份，占公司總股本的30.85%；累計質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股，占其所持股份總數(shù)的90.04%。

       據(jù)另一份7月上旬的公告披露，未來半年內(nèi)，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為9640萬股，占其所持股份的30.35%，對應(yīng)融資余額為5.28億元；未來一年，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為1.3億股，占其所持股份的40.89%，對應(yīng)融資余額達(dá)7.23億元。

        對此，四環(huán)生物曾回應(yīng)稱，陸克平及其控制的企業(yè)資信狀況良好，具備相應(yīng)的資金償還能力，目前質(zhì)押風(fēng)險可控，不存在平倉風(fēng)險或被強(qiáng)制平倉的情形。