近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一份行政處罰決定書顯示，兩名“80后”控制使用46個(gè)賬戶操縱股票“朗迪集團(tuán)”，通過連續(xù)買賣拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等手法操縱股價(jià)，短短5個(gè)月獲利4880萬元。

       對(duì)于二人的操縱市場行為，證監(jiān)會(huì)最終處以“沒一罰二”，即違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)到1.46億元。  

       5個(gè)月獲利4880萬         

       經(jīng)查，2019年11月4日至2020年4月7日。周某、韓某龍控制使用46個(gè)證券賬戶，采取多種手段影響“朗迪集團(tuán)”交易價(jià)格和交易量，共獲利4880萬元。         

       從“朗迪集團(tuán)”期間股價(jià)來看，二人“坐莊”的手法頗有耐心，且操作果斷：2019年11月4日至2020年1月23日為建倉時(shí)段，2020年2月3日至2月14日為拉抬時(shí)段，2020年2月17日至4月7日為出貨時(shí)段。操縱期間共計(jì)104個(gè)交易日，其中有93個(gè)交易日進(jìn)行了交易。

操縱期間朗迪集團(tuán)股票走勢

來源：阿牛智投        

       操縱期間，二人賬戶組競價(jià)買成交3660萬股，成交金額5.79億元，買成交量占全市場成交量超10%的交易日有44天。47個(gè)交易日買成交量排名第一。      

       在2020年2月3日至2月14日拉抬時(shí)段內(nèi)，賬戶組以不低于市價(jià)申買量占該時(shí)段賬戶組同向總申買量平均達(dá)71.81%，同期賬戶組買成交量占市場成交量平均達(dá)25.76%。       

       在出貨階段，相關(guān)賬戶競價(jià)賣成交3660萬股，成交金額6.29億元，45個(gè)交易日賣出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，賬戶組持股占流通股比例均在5%以上，最高一度達(dá)到7.52%，具有明顯的資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢。       

       操縱手法方面，二人手段頗為典型，主要是依靠盤中連續(xù)買賣拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等，操縱意圖明顯。      

       證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周某、韓某龍的上述行為構(gòu)成操縱市場。其中，周某組織策劃、實(shí)施交易，起主要作用；韓某龍?jiān)谥苣车陌才畔侣?lián)系借用賬戶、簽訂配資協(xié)議、具體對(duì)接交易，起次要作用。       

       合計(jì)罰沒1.46億         

       與以往歷次操縱市場大案中的當(dāng)事人類似，本案當(dāng)事人亦提出申辯意見，認(rèn)為相關(guān)行為并非操縱股價(jià)，所謂具有資金、持股優(yōu)勢及對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等無依據(jù)。另外，韓某龍認(rèn)為，自己并非該案參與人。

       對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周某本人以及相關(guān)人員詢問筆錄、周某微信群聊天記錄均顯示，周某有操縱“朗迪集團(tuán)”的主觀意圖；根據(jù)賬戶組交易“朗迪集團(tuán)”的數(shù)據(jù)，賬戶組具有持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，并實(shí)施連續(xù)買賣、虛假申報(bào)和對(duì)倒交易等多種方式影響股票價(jià)量，造成朗迪集團(tuán)股價(jià)顯著偏離市場走勢。因此，相關(guān)交易行為構(gòu)成操縱證券市場。 

       關(guān)于韓某龍是否屬于操縱行為共同違法主體，證監(jiān)會(huì)指出，在案證據(jù)表明，韓某龍?jiān)诒景钢胸?fù)責(zé)聯(lián)系借用賬戶、簽訂配資協(xié)議、具體對(duì)接交易等。在周某下達(dá)交易指令的微信群里，周某所下達(dá)指令明顯具有操縱市場意圖，韓某龍?jiān)诿髦苣承袨橄挡倏v證券市場的情況下，仍然根據(jù)其指令實(shí)施幫助行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同違法主體。

       基于此，證監(jiān)會(huì)最終決定，沒收周某、韓某龍違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，其中對(duì)周某處以9273萬元罰款，對(duì)韓某龍?zhí)幰?88萬元罰款。