近日，證監(jiān)會(huì)公布行政處罰決定書(shū)，對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟5個(gè)80后操縱“鳳形股份”股價(jià)行為，合計(jì)罰沒(méi)300萬(wàn)元。

值得一提的是，此次操縱鳳形股份的115個(gè)賬戶組累計(jì)虧損3.04億元，而李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟2人已是分別第三次被證監(jiān)會(huì)處罰。

資料顯示，朱一棟1982年出生，曾任上海阜興金融控股（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱阜興集團(tuán)）董事長(zhǎng)、A股大連電瓷董事長(zhǎng)；李衛(wèi)衛(wèi)1986年出生，早年在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作，對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤(pán)手”，系北京寶袋財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人。

動(dòng)用115個(gè)賬戶組操縱，最終虧損3億

陳維新在2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技有限公司100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作，開(kāi)始著手維護(hù)“鳳形股份”股價(jià)事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià)，確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。

陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽(yáng)、朱瑞操縱“鳳形股份”股價(jià)失敗。

2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2,800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。

轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)操作后，朱一棟、滕某濤也加入到操縱“鳳形股份”事項(xiàng)中。2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng)，張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施，一方賣(mài)出“鳳形股份”，另一方買(mǎi)入“鳳形股份”。

2017年12月，張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。

經(jīng)查證，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶組，采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

二級(jí)市場(chǎng)的走勢(shì)可以看到，鳳形股份在2018年1月30日的上午10點(diǎn)半，突然閃崩跌停，在隨后的6個(gè)交易日內(nèi)又連續(xù)跌停，股價(jià)從50元一口氣跌到最低21元。

賬戶組頻繁對(duì)倒、反向交易，5人被罰300萬(wàn)

這起操作股價(jià)過(guò)程到底有多瘋狂？又采取了哪些手段？

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在操縱“鳳形股份”期間，賬戶組單日買(mǎi)入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達(dá)到55.32%;賣(mài)出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達(dá)到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買(mǎi)入成交金額為21.56億元，總賣(mài)出成交金額為18.80億元。

賬戶組還存在大量反向交易、對(duì)倒交易行為。2017年11月21日至2018年1月17日，賬戶組實(shí)施大量反向交易和對(duì)倒交易拉抬股價(jià)，該期間交易日41天，存在反向交易40天，對(duì)倒交易34天，日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達(dá)43.23%，日內(nèi)對(duì)倒交易占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)25.37%。

2017年12月28日，賬戶組大幅拉抬股價(jià)至封漲停，當(dāng)日以漲停價(jià)格申買(mǎi)量占市場(chǎng)漲停價(jià)格申買(mǎi)總量的69.59%。在該建倉(cāng)拉抬期間，股價(jià)由34.19元最高拉升至49.50元，股價(jià)拉升幅度高達(dá)44.78%。

2018年1月18日至2月28日為出貨期，賬戶組累計(jì)賣(mài)出5,590筆共2,101.65萬(wàn)股，賣(mài)出成交金額6.46億元。

操縱期間，以“時(shí)段內(nèi)賬戶組申買(mǎi)量占全市場(chǎng)比例20%以上且賬戶組申買(mǎi)對(duì)應(yīng)撤單量占賬戶組申買(mǎi)量比例20%以上”為標(biāo)準(zhǔn)，合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況，均發(fā)生在早盤(pán)或開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。以2017年11月29日為例，9:15:03賬戶組申買(mǎi)30,000股，占全市場(chǎng)申買(mǎi)量的34.48%，9:30:00賬戶組將該買(mǎi)單撤銷(xiāo)，撤單量占賬戶組申買(mǎi)量的100.00%，撤單后賬戶組賣(mài)出70,000股，金額247.50萬(wàn)元，下一交易日賣(mài)出11.59萬(wàn)股，金額394.54萬(wàn)元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟合計(jì)處以300萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。