歷時21年違規(guī)買賣股票超9億元，結(jié)果虧了不說，還被罰25萬元？

       6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券前員工楊愛民在職期間長期炒股，交易時間長達二十一年，累計交易金額逾9億。但因扣除稅費后交易虧損，最終楊愛民僅被罰25萬元。

       值得關(guān)注的是，此次安徽證監(jiān)局處罰的“楊愛民”，與華安證券原總裁楊愛民不僅同名，且出生年月也一致。據(jù)華安證券此前公告，楊愛民于2022年4月因“個人原因”提出離職。

       盡管是非交易時間，該罰單依然引起了股民們的熱議。甚至有部分股民調(diào)侃，自己原來“強于專業(yè)人員”“沒想到你們炒股也一樣虧”。

       這到底是什么情況？

       21年違規(guī)交易超9億元

       6月16日，安徽證監(jiān)局在公布的行政處罰決定書中稱，2000年6月2日至2021年11月19日期間，華安證券前員工楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額達9.08億元，扣除相關(guān)稅費后，實際交易虧損。

       安徽證監(jiān)局表示，楊愛民的上述行為違反了證券法第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述違法行為。

       根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，安徽證監(jiān)局最終對楊愛民處以25萬元罰款，并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交證監(jiān)會。

       上述行政處罰決定書顯示，楊愛民，男，1968年9月出生，住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)。其于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。

       據(jù)了解，華安證券于去年4月宣布辭職的前總經(jīng)理也叫楊愛民。而中證協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)人員。

       券業(yè)人員違規(guī)炒股頻發(fā)

       近年來，證券行業(yè)內(nèi)不乏中層干部因炒股被罰。今年4月，證監(jiān)會對恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某開出罰單。管某在職期間十余年違法買賣股票，獲利212.54萬元，被證監(jiān)會沒收違法所得并處212萬罰款。

       今年1月，北京證監(jiān)局就對曾在招商證券、華福證券、國開證券三家券商投行工作的田建橋處以25萬元的罰款，原因是其通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元。
       2022年6月，上海證監(jiān)局曾公布一則行政處罰顯示，海通資管前權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某違法買賣股票，累計交易金額高達146.82億元，被合計罰沒1.09億元。
       2022年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布一則行政處罰決定書，認定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負責人等職。

       上海蘭迪律師事務(wù)所律師馬佳分析，該類事件頻繁發(fā)生的原因主要有以下幾點：第一，部分員工自身守法意識不強，在高額利益的誘惑下，滑向了違法違規(guī)的泥潭；第二，券商內(nèi)部管控措施存在缺位，容易產(chǎn)生員工超出工作需要違規(guī)獲取信息的情況；第三，違規(guī)炒股的實際違法成本較低，部分相關(guān)人員存有僥幸心理。